{"id":1693,"date":"2022-08-29T12:54:30","date_gmt":"2022-08-29T18:54:30","guid":{"rendered":"http:\/\/carrillolaw.com\/?p=1693"},"modified":"2022-08-29T13:16:29","modified_gmt":"2022-08-29T19:16:29","slug":"responsabilidad-penal-de-personas-juridicas","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/carrillolaw.com\/en\/2022\/08\/29\/responsabilidad-penal-de-personas-juridicas\/","title":{"rendered":"Criminal Liability of Legal Entities"},"content":{"rendered":"\t\t<div data-elementor-type=\"wp-post\" data-elementor-id=\"1693\" class=\"elementor elementor-1693\" wpc-filter-elementor-widget=\"1\" data-elementor-post-type=\"post\">\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-element elementor-element-f8e73e6 e-flex e-con-boxed e-con e-parent\" data-id=\"f8e73e6\" data-element_type=\"container\" data-e-type=\"container\">\n\t\t\t\t\t<div class=\"e-con-inner\">\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-element elementor-element-1759ad3 elementor-widget elementor-widget-image\" data-id=\"1759ad3\" data-element_type=\"widget\" data-e-type=\"widget\" data-widget_type=\"image.default\">\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-widget-container\">\n\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t<img fetchpriority=\"high\" decoding=\"async\" width=\"800\" height=\"534\" src=\"https:\/\/carrillolaw.com\/wp-content\/uploads\/2022\/08\/shutterstock_263510084-r3.jpeg\" class=\"attachment-large size-large wp-image-1694\" alt=\"\" srcset=\"https:\/\/carrillolaw.com\/wp-content\/uploads\/2022\/08\/shutterstock_263510084-r3.jpeg 1000w, https:\/\/carrillolaw.com\/wp-content\/uploads\/2022\/08\/shutterstock_263510084-r3-300x200.jpeg 300w, https:\/\/carrillolaw.com\/wp-content\/uploads\/2022\/08\/shutterstock_263510084-r3-768x512.jpeg 768w, https:\/\/carrillolaw.com\/wp-content\/uploads\/2022\/08\/shutterstock_263510084-r3-18x12.jpeg 18w\" sizes=\"(max-width: 800px) 100vw, 800px\" \/>\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t<div class=\"elementor-element elementor-element-51a3582 e-flex e-con-boxed e-con e-parent\" data-id=\"51a3582\" data-element_type=\"container\" data-e-type=\"container\">\n\t\t\t\t\t<div class=\"e-con-inner\">\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-element elementor-element-1272c15 elementor-widget elementor-widget-heading\" data-id=\"1272c15\" data-element_type=\"widget\" data-e-type=\"widget\" data-widget_type=\"heading.default\">\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-widget-container\">\n\t\t\t\t\t<h2 class=\"elementor-heading-title elementor-size-default\">#FreshStartMonday<\/h2>\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t<div class=\"elementor-element elementor-element-e7cc973 e-flex e-con-boxed e-con e-parent\" data-id=\"e7cc973\" data-element_type=\"container\" data-e-type=\"container\">\n\t\t\t\t\t<div class=\"e-con-inner\">\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-element elementor-element-abb7d49 elementor-widget elementor-widget-text-editor\" data-id=\"abb7d49\" data-element_type=\"widget\" data-e-type=\"widget\" data-widget_type=\"text-editor.default\">\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-widget-container\">\n\t\t\t\t\t\t\t\t\t<p><strong>\u00a1Bienvenidos a #FreshStartMonday!<\/strong>\u00a0<\/p><p><em>\u201cTen fe en el derecho, como el mejor instrumento para la convivencia humana; en la justicia, como destino normal del derecho; en la paz, como sustitutivo bondadoso de la justicia. Y, sobre todo, ten fe en la libertad, sin la cual no hay derecho, ni justicia ni paz.\u201d <\/em><strong><em>Tomado del Dec\u00e1logo del Abogado de Eduardo Couture.<\/em><\/strong><\/p><p>Anteriormente el Derecho Penal, consideraba a la persona f\u00edsica como el \u00fanico sujeto responsable para ser penalizado. Sin embargo, la evoluci\u00f3n de las sociedades y de la criminalidad, hicieron que los Estados legislaran en funci\u00f3n de considerar que las personas jur\u00eddicas tambi\u00e9n podr\u00edan ser responsables penalmente. Nuestro C\u00f3digo Penal fue reformado en 2012 modificando lo relativo a la responsabilidad penal de las personas jur\u00eddicas:<\/p><p><strong>ARTICULO 38. Responsabilidad penal de personas jur\u00eddicas.<\/strong> <em>En lo relativo a personas jur\u00eddicas se tendr\u00e1 como responsables de los delitos respectivos a directores, gerentes, ejecutivos, representantes, administradores, funcionarios o empleados de ellas, que hubieren intervenido en el hecho y sin cuya participaci\u00f3n no se hubiere realizado \u00e9ste y ser\u00e1n sancionados con las mismas penas se\u00f1aladas en este C\u00f3digo para las personas individuales. <\/em><\/p><p><strong><em>En todos los casos en donde, con su autorizaci\u00f3n o anuencia, participen sus directores, gerentes, ejecutivos, representantes, administradores, funcionarios o empleados de ellas; adem\u00e1s, cuando se d\u00e9 alguna de las siguientes circunstancias:<\/em><\/strong><\/p><p><strong><em>a) Cuando se comete el hecho delictivo por la omisi\u00f3n de control o supervisi\u00f3n y las resultas le son favorables.<\/em><\/strong><br \/><strong><em>b) Cuando se comete el hecho delictivo por decisi\u00f3n del \u00f3rgano decisor. En todos los delitos donde las personas jur\u00eddicas resulten responsables y no se tenga se\u00f1alada una pena, se impondr\u00e1 multa desde diez mil D\u00f3lares (US$10,000.00) hasta seiscientos veinticinco mil D\u00f3lares de los Estados Unidos de Am\u00e9rica (US$625,000.00), o su equivalente en moneda nacional.<\/em><\/strong><\/p><p><strong><em>La multa ser\u00e1 determinada de acuerdo a la capacidad econ\u00f3mica de la persona jur\u00eddica y se fijar\u00e1 teniendo en cuenta las circunstancias en que se cometi\u00f3 el delito.<\/em><\/strong><\/p><p><strong><em>En caso de reincidencia se ordenar\u00e1 la cancelaci\u00f3n definitiva de su jur\u00eddica.<\/em><\/strong><br \/><strong><em>*<\/em>Lo resaltado constituye la reforma al C\u00f3digo Penal.<\/strong><\/p><p>Otras leyes penales tambi\u00e9n incluyen de forma directa la responsabilidad de las personas jur\u00eddicas, como:\u00a0<\/p><ul><li>El Decreto 48-92 Ley contra la Narcoactividad<a name=\"_ftnref1\"><\/a><a href=\"#_ftn1\">[1]<\/a>;<\/li><li>El Decreto 67-2001, Ley Contra el Lavado de Dinero u otros activos<a name=\"_ftnref2\"><\/a><a href=\"#_ftn2\">[2]<\/a>;<\/li><li>El Decreto 58-2005, Ley para prevenir y reprimir el financiamiento del terrorismo<a name=\"_ftnref3\"><\/a><a href=\"#_ftn3\">[3]<\/a>;<\/li><li>El decreto 19-2002, Ley de Bancos y Grupos Financieros<a name=\"_ftnref4\"><\/a><a href=\"#_ftn4\">[4]<\/a>.<\/li><\/ul><p>La reforma al C\u00f3digo Penal determina de manera directa la posibilidad de la responsabilidad de la persona jur\u00eddica, pudiendo ser imputada de la comisi\u00f3n de delito, se\u00f1alando de manera general las penas a imponer en caso de establecer esa responsabilidad.<\/p><p><strong>Elementos para considerar en la responsabilidad penal de las personas jur\u00eddicas<\/strong><br \/>Para que se presente responsabilidad personal de las personas jur\u00eddicas, los hechos deben ser realizados por sus administradores, representantes y\/o por subordinados de estos.<\/p><p>Dentro del primer grupo de personas se encuentran los representantes legales y administradores de hecho o de derecho. Son aquellas personas que dirigen y controlan la persona jur\u00eddica, los que representan la \u201cmente directiva y la voluntad de la corporaci\u00f3n\u201d. Estas personas se entienden que tiene la posici\u00f3n de garante respecto a la empresa.<\/p><p>El segundo grupo incluye a los subordinados del primer grupo, es decir, personal o contratados por la persona jur\u00eddica que act\u00faan, con capacidad de decisi\u00f3n, pero que no hayan sido debidamente supervisados o controlados por quienes ostentan una posici\u00f3n de garante. Se incluyen as\u00ed los hechos cometidos por empleados de menor nivel, frente a los que los directivos no ejercieron el debido deber de control sobre los mismos.<a name=\"_ftnref5\"><\/a><a href=\"#_ftn5\">[5]<\/a><\/p><p><strong>El elemento objetivo<\/strong> (doctrina penal) establece que para que pueda existir responsabilidad penal de la persona jur\u00eddica, las personas anteriormente aludidas, debieron haber actuado por cuenta de la persona jur\u00eddica y en su beneficio.<\/p><p>El tratadista Eduardo Gonz\u00e1lez Cauhap\u00e9-Cazaux, se\u00f1ala lo siguiente:<br \/><em>\u201cEl primer requisito es que la conducta sea realizada en nombre o por cuenta de la persona jur\u00eddica. Es decir, el hecho lo comete formalmente la persona jur\u00eddica porque una de las personas f\u00edsicas a las que hicimos referencia en el literal anterior, ha cometido un delito en nombre o por cuenta de la persona jur\u00eddica.<\/em><\/p><p><em>\u201cEl segundo requisito es la que la acci\u00f3n sea en beneficio de la persona jur\u00eddica. No habr\u00eda responsabilidad penal de la persona jur\u00eddica si por ejemplo, un directivo, actuando en nombre de la persona jur\u00eddica la defrauda. No obstante, este beneficio no tiene por qu\u00e9 limitarse a un incremento directo del patrimonio de la empresa.<\/em><\/p><p><em>\u201cEn resumen, para que un hecho sea atribuido a una persona jur\u00eddica ser\u00e1 necesario que la conducta sea realizada por los directivos, o por iniciativa de los subordinados, cuando no haya existido el adecuado control. Adem\u00e1s, el hecho deber\u00e1 haberse cometido en nombre o por cuenta de la persona jur\u00eddica y en su beneficio\u201d<a name=\"_ftnref6\"><\/a><a href=\"#_ftn6\"><strong>[6]<\/strong><\/a>. <\/em><\/p><p>Guatemala, en funci\u00f3n de la reforma al C\u00f3digo Penal, modifica su posici\u00f3n en cuanto a ubicarse ahora en un cat\u00e1logo abierto de delitos, el cual se entiende que puede ser para cualquier tipo penal. Adem\u00e1s, en estos casos, se determinan las circunstancias en las que puede presentarse la responsabilidad de las personas jur\u00eddicas y su relaci\u00f3n con la posible responsabilidad de los directivos de las empresas y sus personeros.<\/p><p>\u00a1Que disfrute su caf\u00e9!\u00a0<\/p><p><a name=\"_ftn1\"><\/a><a href=\"#_ftnref1\">[1]<\/a> <em>Ley contra la Narcoactividad ARTICULO 10.- Autor\u00eda -personas jur\u00eddicas<\/em><\/p><p><a name=\"_ftn2\"><\/a><a href=\"#_ftnref2\">[2]<\/a> <em>Ley contra el lavado de dinero u otros activos. ARTICULO 5. Personas jur\u00eddicas. <\/em><\/p><p><a name=\"_ftn3\"><\/a><a href=\"#_ftnref3\">[3]<\/a> <em>Ley para prevenir y reprimir el financiamiento del terrorismo. Art\u00edculo 7. Responsabilidad penal de personas jur\u00eddicas. <\/em><\/p><p><a name=\"_ftn4\"><\/a><a href=\"#_ftnref4\">[4]<\/a> <em>Ley de Bancos y Grupos Financieros. decreto 19-2002. ARTICULO 96. Delito de intermediaci\u00f3n financiera. <\/em><\/p><p><a name=\"_ftn5\"><\/a><a href=\"#_ftnref5\">[5]<\/a> Apuntes de Derecho Penal Guatemalteco, Tercera edici\u00f3n revisada y actualizada. Eduardo Gonz\u00e1lez Cauhap\u00e9-Cazaux, Myra R. Jones Aguilar. P\u00e1g. 208.<\/p><p><a name=\"_ftn6\"><\/a><a href=\"#_ftnref6\">[6]<\/a> \u00cddem. P\u00e1g. 209 y 210.<\/p>\t\t\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t<div class=\"elementor-element elementor-element-6f0d1dc e-flex e-con-boxed e-con e-parent\" data-id=\"6f0d1dc\" data-element_type=\"container\" data-e-type=\"container\">\n\t\t\t\t\t<div class=\"e-con-inner\">\n\t\t<div class=\"elementor-element elementor-element-99270f5 e-con-full e-flex e-con e-child\" data-id=\"99270f5\" data-element_type=\"container\" data-e-type=\"container\">\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-element elementor-element-04a38ba elementor-widget elementor-widget-image\" data-id=\"04a38ba\" data-element_type=\"widget\" data-e-type=\"widget\" data-widget_type=\"image.default\">\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-widget-container\">\n\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t<img decoding=\"async\" width=\"200\" height=\"300\" src=\"https:\/\/carrillolaw.com\/wp-content\/uploads\/2022\/05\/Jennifer_Bravo_ByN1-200x300.jpeg\" class=\"attachment-medium size-medium wp-image-809\" 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